韓國最大交易所 Upbit 涉 KYC 及洗防違規，暫停營業期限最高半年丶罰款恐破紀錄
據當地媒體報導，韓國最大交易所 Upbit 驚傳遭韓國金管局 (FIU) 勒令暫停營業。該交易所涉嫌違反金管局的客戶識別制度(KYC)及未履行反洗錢義務，具體來說營業暫停期間 (最長 6 個月) 將被限制開放新客戶相關的業務。根據《特定金融交易信息法》，違反 KYC 相關規定最高可處每筆 1 億韓元的罰款，Crypto 布帳馬車 (포장마차) 頻道就揭露 Upbit 有 50~60 萬筆的違規 KYC，具體金額可能相當可觀。
韓國市占率七成的交易所 Upbit 恐暫停營業
新聞報導指出韓國最大的虛擬資產交易所 Upbit 因涉嫌違反客戶識別制度 (KYC) 及未履行反洗錢義務，接到了營業暫停處分的通知。金融委員會下屬的金管局 (FIU) 於 9 號即通知可能會實施以暫停營業為主的制裁行動，若該處分確定，Upbit 在營業暫停期間(最長 6 個月)將被限制與新客戶相關的業務。
不過據了解暫停營業期間主要是限制新客戶註冊，但現有用戶仍可在 Upbit 上進行交易。目前 Upbit 的交易量占韓國虛擬資產交易市場的70%以上。Upbit 會在 20 日之前向金管局提交處分意見書。金管局計劃在 21 日召開制裁審議會，最終確定營業暫停期限等制裁內容。
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違規 KYC 單筆最高 1 億韓元罰款，Upbit 恐破紀錄
報導指出 Upbit 受到比預期更為嚴厲的制裁，據了解違反 KYC 相關規定最高可處每筆 1 億韓元的罰款。在韓國交易所的營業許可是三年更新一次，Upbit 的營業許可於去年十月過期。而去年八月底金管局就開始對 Upbit 提交的經營許可更新申請進行檢驗，過程中發現疑似未正確執行 KYC。
與未申報海外交易所交易，觸犯反洗錢規則
另外 Upbit 也涉嫌與未申報的海外數位資產業者進行交易，在反洗錢規則部分也遭到制裁，不過 Upbit 相關人士表示在區塊鏈上事先識別海外未申報交易所並不容易，此事並非出於故意。Upbit 母公司 Dunamu 也出面聲明將照程序澄清事實，並重申該處分對舊用戶不影響
21 日決議制裁內容，早前案例因調查不清楚無效
Crypto 布帳馬車 (포장마차) 頻道表示 Upbit 恐怕有 50~60 萬筆 KYC 未依規定辦理，具體遭罰金額恐破紀錄。該頻道也舉另一交易所 Hanbitco 為例，違規 KYC 197 筆，被罰款 20 億韓元 ($1.37M)。但具體還是要等 21 日的裁決，因為 Hanbitco 的案例，法院認為調查仍有不清楚，因此裁罰無效。
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