盤後大跌12%！Coinbase遭SEC調查股價大跌，Coinbase質押與錢包服務恐涉證券

2023/3/23

聯準會公告升息一碼 (25 基點)，與市場預期相同，聯準會亦表示 2023 年只會再升息一次，對於最終升息目標仍維持不變：5.1%，同預估的 5%-5.25%。儘管結果並未超出預期，但美國加密貨幣交易所 Coinbase 在同一天表示自己收到了威爾斯通知 (英文：Wells notice)，這代表著美國證交會 (SEC) 展開執法調查。Coinbase 股票盤後一度下跌 12%。

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Coinbase 質押產品與錢包恐涉證券

美國證交會 (SEC) 向 Coinbase 發出威爾斯通知，警告該交易所可能違犯美國證券法。SEC 指涉的產品包括：Coinbase Earn、Coinbase Prime 和 Coinbase Wallet 。

Coinbase 表示，該警告並不代表有任何正式指控，所有產品與服務仍會正常運行。

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Coinbase 執行長：美國需要更多指導，而非執法

Coinbase 執行長 Brian Armstrong 表示，兩年前，SEC 詳細審查了 Coinbase 業務，並批准了 Coinbase 上市。Coinbase 已解釋了資產上市流程，並包括 57 處關於質押的參考資料。 Coinbase 運行嚴格的資產審查流程，並拒絕了超過 90% 的提出申請上市的資產。Coinbase 執行長表示，過去多次向 SEC 提出註冊申請，要求指導與意見，但都沒有得到回饋。

他表示，我們需要更多指導，而非執法。

1/ Today Coinbase received a Wells notice from the SEC focused on staking and asset listings. A Wells notice typically precedes an enforcement action.

— Brian Armstrong (@brian_armstrong) March 22, 2023

Coinbase 早知道遭調查？方舟投資早一步賣出

方舟投資 (Ark Invest) 旗下基金自 2022 年 11 月以來持續買進 Coinbase 股票，在去年 7 月出售近 15% Coinbase 持倉後，3 月 21 日再次大量拋售持股。其金融新創基金 ARK Fintech Innovation ETF (ARKF) 拋售了 160,887 股 Coinbase 股票，價值約 1,350 萬美元，仍持有 717 萬持股。

此一消息正巧出現在 Coinbase 發布遭 SEC 調查不久前。Coinbase 在發表被調查的同時，已準備好長篇回應，可見早有準備。

Coinbase 質押產品與 Kraken 相似

美國合規交易所 Kraken 今年因未能註冊其「加密資產質押服務計劃」而遭主管機關 SEC 的裁罰，並將支付 3,000 萬美元的罰款。 Coinbase 法務長還曾出面澄清表示「我們不一樣」，股價因此下滑 14%。此次 Coinbase 正式揭露同樣因質押產品受到調查，表示 SEC 並不認為有不同之處，Kraken 創辦人也曾表示相同觀點。