交易所訴訟進展：Robinhood Crypto 擺脫 SEC 調查，OKX 旗下公司支付 8400 萬鎂和解金
近期，美國監管機構對加密貨幣市場的態度出現新變化。Robinhood Crypto（RHC）正式擺脫美國證券交易委員會（SEC）的調查，而 OKX 旗下 Aux Cayes FinTech Co. Ltd. 則與美國司法部 (DOJ) 達成和解，支付 8,400 萬美元罰款。這兩起事件反映出監管機構在加密市場的執法策略正在調整，企業也正積極適應合規環境，以確保業務長遠發展。
Robinhood Crypto 擺脫 SEC 調查，強調「這根本不該發生」
SEC 終止調查，RHC 無須面臨執法行動
2025 年 2 月 21 日，美國 SEC 正式結束對 Robinhood Crypto（RHC）的調查，並宣布不會對其採取進一步執法行動。這起調查始於 2024 年 5 月，當時 SEC 向 RHC 發出了威爾斯通知，暗示可能採取執法行動。然而，經過數月審查，SEC 最終決定不予處分。
Robinhood 高層回應：「這場調查根本不應該開始」
對於 SEC 的決定，Robinhood 法律、合規及企業事務總監 Dan Gallagher 直言：「這場調查根本不應該開始。Robinhood Crypto 一直以來都遵守聯邦證券法，從未允許任何證券交易。任何對我們的指控都不會成立。」他進一步強調 SEC 的決定代表了「法治與公平原則的回歸」。
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未來展望：期待更清晰的監管框架
Robinhood 表示，將繼續推動加密產業的透明化，並希望與監管機構合作，建立「明確的法規框架」，而不是透過執法來規範市場。這起案件的結果或許將影響美國對加密貨幣監管的未來走向。
OKX 旗下公司與美國司法部和解，支付 8,400 萬美元罰款
案件背景：未獲執照卻提供美國用戶交易服務
OKX 旗下的 Aux Cayes FinTech Co. Ltd. 近期與美國司法部（DOJ）達成和解，承認過去未取得金錢轉移執照，卻仍允許部分美國用戶交易。作為和解條件，該公司同意支付 8,400 萬美元罰款，並歸還從美國用戶獲得的 4.21 億美元收益。其中，大部分收入來自少數機構客戶。
不涉及客戶傷害，無員工遭指控
值得注意的是，此案件未涉及任何客戶傷害，也沒有任何公司員工被指控犯罪，更無須由政府指定監察人監管公司營運。這代表司法部對該公司的違規行為持較為溫和的態度，並未視其為惡意違法的案例。
OKX 積極強化合規，與監管機構合作
OKX 強調，該公司已主動聘請合規顧問來修正過去的合規漏洞，並承諾繼續強化監管制度。公司表示：「我們從創業初期就一直致力於遵守當地法規，隨著時間推移，也持續改進監管合規政策。」
司法部在和解聲明中也指出，該公司積極配合調查，並與監管機構保持良好合作關係。這場和解對 OKX 來說，是「全球合規戰略的重要一步」，也讓公司能夠更專注於國際擴張。
強化監管機制，確保未來合規經營
OKX 近年來已投入大量資源來提升監管與安全系統，包括：
- 加強 KYC（認識你的客戶）與風險評估機制，確保每位用戶符合監管要求。
- 升級反洗錢（AML）與制裁合規工具，監控交易異常行為。
- 設立 150 人的金融犯罪與區塊鏈調查團隊，並與全球執法機構合作。
- 導入地理封鎖技術，防止未經授權的用戶繞過合規措施。
這些舉措顯示，OKX 正試圖確保該公司業務符合全球監管標準，以避免未來類似問題發生。
未來展望：OKX 將持續擴展全球市場
OKX 表示，儘管此案帶來了財務損失，但仍對未來充滿信心，將繼續推動合規創新，並強化與監管機構的合作，以確保交易環境安全透明。此外，公司將維持「全球最受信任、以技術為導向的加密交易所」的目標，並持續推動產業合規化發展，以迎接加密貨幣市場的下一波成長機遇。
風險提示
加密貨幣投資具有高度風險，其價格可能波動劇烈，您可能損失全部本金。請謹慎評估風險。
