DeFi 政策監理

CFTC開鍘DeFi！Opyn、ZeroEx及Deridex協議遭控，內部現反對異音？

Crumax
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CFTC開鍘DeFi！Opyn、ZeroEx及Deridex協議遭控，內部現反對異音？

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 於昨日公告，已對三個 DeFi 協議採取執法行動，因為它們涉嫌未註冊各種衍生品交易產品，卻向一般民眾提供該服務。包括 Opyn、ZeroEx 與 Deridex，都被開罰 10 萬至 25 萬美元不等的民事罰款，並命令停止違規行為。

CFTC 指控三個 DeFi 協議違法並裁罰

Opyn：

Opyn 作為 DeFi 投資策略平台，提供了加密資產衍生品的交易。總鎖倉價值 (TVL) 曾高達 3.5 億美元，如今僅剩 2,200 萬美元左右。

CFTC 界定其涉及了槓桿及保證金服務，一方面並未依法註冊為交易執行設施 (SEF) 及期貨服務提供商 (FCM)，另一方面也違反美國商品交易法 (CEA)，衍生品交易服務僅能在已註冊之交易所執行。

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同時，CFTC 對 Opyn 並未落實用戶身份識別 (KYC) 流程，已違反銀行保密法的指控，將可能擴及至其他 DeFi 協議；但很明顯地，DeFi 的理念與 KYC 本質上是難以並存並背道而馳。

CFTC 對此向其開罰 25 萬美元的民事罰款。

ZeroEx：

ZeroEx (0x) 作為以太坊上的去中心化交易所 (DEX)，提供永續合約的交易服務，日內交易量在去年曾達 1.2 億美元。

其受到的指控與 Opyn 相同，未註冊為 SEF 及 FCM，同時也未進行合規措施。

CFTC 因此向其裁罰 20 萬美元。

Deridex：

Deridex 是 Algorand 網路上的加密衍生品平台，涉及槓桿代幣的交易，因未註冊而也不符合 CEA 的規定。

CFTC 對此裁罰 10 萬美元。

據悉，其推特及協議本身在 2 月份已關閉，此前 TVL 曾達 15 萬美元。

一 CFTC 委員對該執法行動投下反對票

值得一提的是，CFTC 內部其中一名委員 Summer Mersinger 發佈了一則聲明，似乎與其他多數委員採不同立場。

在這些案件中，委員會的命令並未顯示用戶資金被盜用，也未表明有任何市場參與者受到這些 DeFi 協議的侵害；然而，委員會卻對他們進行了執法行動。

並對此表達擔憂：「我擔心的是，在我們應該與大眾互動並了解得更透徹時，委員會正朝著執法行動的方向走去，然而執法並不總是為 CFTC 的首要目標及唯一手段。」

CTFC 監管態度堅定

此前，CFTC 主席曾表明無論 DEX 的運作形式為何，DEX 都仍受其監管，並會在出現欺詐或違法行為時採取行動：

即使去中心化加密交易所僅基於自動運行的協議和純粹的代碼，它們仍然將受到 CFTC 或美國證券交易委員會 (SEC) 的監管。

與此同時，CFTC 與加密公司  bZeroX 及其協議管理人 Ooki DAO 的訴訟，在 6 月取得勝訴先例，也更加堅定其執法立場及論點。

換句話說，不論是 DAO 或 DEX，都需對其內部違法行為負擔刑事及民事責任，去中心化並不能當作擋箭牌。