DAO逃避監管受罰!CFTC向分散式自治組織Ooki DAO成員咎責,社群痛批濫權

Elponcho
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DAO逃避監管受罰!CFTC向分散式自治組織Ooki DAO成員咎責,社群痛批濫權

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 對去中心化交易平台 bZeroX 以及其創辦人提起訴訟,因其非法提供場外交易、未註冊等違規行為 ; 由於該公司已將協議控制權轉交給 Ooki DAO,並以同樣方式違反法律,需要被咎責。

為什麼這件事重要?

分散式自治組織 (DAO) 可以透過區塊鏈募集與運用資金、制定規範,讓全球人們可以透過開放透明的治理結構,執行共同目標。它被廣泛應用在 DeFi 協議營運 (如:MakerDAO 等)、公益組織、私募基金、NFT 社群,也有交易所透過另外成立 DAO 的形式,以社群為號召發展相關生態。DAO 的治理權利多數是由持有代幣的數量多寡獲得相應權利,運行方式也相似於公司董事會治理,因此常有治理中心化的批評。目前對於 DAO 的法律監管框架仍不明確,因此也有許多區塊鏈公司採用 DAO 的形式營運產品,以「社群發起」為號召,降低監管風險。

Ooki DAO 被控違法一案,CFTC 認為 bZeroX 創辦人仍是 Ooki DAO 中的積極參與成員,需要對 DAO 的違法負責。顯示 DAO 可能不再能成為開發團隊或主要股東的避風港,若協議涉及違法行為,仍會受到追訴。

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近期,以太坊共同創辦人 Vitalik 對 DAO 不應作為公司治理進行論證,認為 DAO 應有具意義的應用。

Ooki DAO 事件背景

經投訴,2019 年 6 月 1 日到 2021 年 8 月 23 日,bZeroX 公司創建 bZx 協議提供去中心化保證金杠桿交易,CFTC 指稱該公司實質上還招攬與提供大宗商品交易市場,並接受金錢與其他資產作為保證金,涉及未註冊期貨經紀商、沒有 KYC 而觸法。bZeroX 創辦人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 作為該協議的控制人,且在知情的狀況下涉及違法行為,遭罰 25 萬美元。

2021 年 8 月 23 日,bZeroX 將 bZx 協議的控制權轉移給了 bZx DAO,bZx DAO 又更名為 Ooki DAO ; CFTC 表示,bZeroX 創辦人向 Ooki DAO 成員聲稱,這番操作可以抵禦執法 (enforcement-proof),讓 Ooki DAO 違法卻又不會受罰。CFTC 在公告中認定,DAO 是一個非法人組織,但 bZeroX 創辦人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 為其中積極參與成員,應對違法負責。

評論:最過分的法律濫用、CFTC 專員反對執法

法律顧問 Jake Chervinsky 評論,CFTC 的執法行為可能是加密史上最過分的法律濫用。這樣的行為令人失望,CFTC 傷害了它在美國業界的聲譽,特別是他們還在國會主要加密貨幣應由 CFTC 來監管,而非 SEC。

CFTC 專員 Summer Mersinger 也有不同聲音,她認為不應在各個聯邦政府還在制定法律的過程中,就用沒有根據的法律理論來決定誰應該負責。她表示,CEA 或 CFTC 都沒有法令規範營利性非法人協會的成員需要承擔個人責任。