別再用DAO當擋箭牌：CFTC提告Ooki DAO勝訴創先例，DAO需承擔違法行為

加密企業 bZeroX 打造 bZx 協議，提供「去中心化保證金杠桿交易」、「大宗商品交易市場」，之後將協議權限轉移給 Ooki DAO，但在美國期交會 (CFTC) 看來，DAO 並當不了擋箭牌，法院也認定 Ooki DAO 是《商品交易法》下的「人」，需對其違法行為負責。

CFTC 起訴 Ooki DAO 背景

Ooki DAO 遭 CFTC 起訴一案在此前已有詳盡報導：

(CFTC 起訴 bZeroX、Ooki DAO：DAO逃避監管受罰！CFTC向分散式自治組織Ooki DAO成員咎責，社群痛批濫權)

非法提供場外交易、未註冊期貨經紀商、沒有 KYC

CFTC 指出 bZeroX 公司打造 bZx 協議，在 2019 年 6 月 1 日到 2021 年 8 月 23 日期間提供「去中心化保證金杠桿交易」、「大宗商品交易市場」，這涉及了非法提供場外交易、未註冊等違規行為，bZeroX 創辦人 Tom Bean 和 Kyle Kistner 知情且涉法，遭罰 25 萬美元。

bZx 協議成傀儡，權限轉移至 Ooki DAO (前身為 bZx DAO)

在 2021 年 8 月 23 日，bZeroX 將 bZx 協議權限轉移給 bZx DAO，bZx DAO 又更名為 Ooki DAO。

CFTC 指出，bZeroX 創辦人向 Ooki DAO 成員聲稱，這番操作可以抵禦執法 (enforcement-proof)，讓 Ooki DAO 違法卻又不會受罰。

CFTC 裁定：bZeroX 創辦人積極參與 DAO，應對違法負責

CFTC 認為 bZeroX 創辦人仍是 Ooki DAO 中的積極參與成員，需要對 DAO 的違法負責。

而 Ooki DAO 成員之後也在治理論壇發起投票，以考慮提撥 Ooki DAO 資金、聘請法律顧問，或是尋求 Gitcoin 的法律辯護基金、接受捐贈用來資助法律辯護。

(Ooki DAO 提案自救：DAO成員投票都要負責！CFTC提吿Ooki DAO違法後，成員正尋求法律支援)

CFTC 執法勝訴，Ooki DAO 判賠

時隔近九個月，雖然代表 Ooki 提交的多份法庭之友簡報認為，DAO 不應被視為一個單一的實體，法院應單獨識別、傳喚 DAO 的相關成員。

不過在 Ooki DAO 缺席判決、沒有進一步辯護的情況下，法院認定 Ooki DAO 是《商品交易法》下的「人」，因此能對其違法行為負責。

CFTC 執法部門主任 Ian McGinley 也在官網宣佈勝訴。

該判決具有先例性，具體裁定事項包括：

• 被告 Ooki DAO 需支付 643,542 美元的民事罰款

• 禁止 Ooki DAO 註冊、提供交易服務

• 供 Ooki DAO 網站託管、域名註冊服務的第三方須關閉 Ooki DAO 官網，並於網路上刪除相關內容。