美國 SEC 起訴老牌交易所 Bittrex,與海外子公司違規共享訂單

OpheliaAimer
分享
美國 SEC 起訴老牌交易所 Bittrex,與海外子公司違規共享訂單

Bittrex及其外國子公司被指未註冊證券交易所

美國證券交易委員會(SEC)18 日指控加密交易平台 Bittrex 和它的共同創辦人兼前執行長 William Shihara,在未註冊的情況下,經營國家證券交易所、經紀商和清算機構。Bittrex 是一間成立於 2014 年的老牌交易所。

此外,SEC 還指責 Bittrex 的外國子公司 Bittrex Global GmbH 沒有註冊為國家證券交易所,這涉及到它和 Bittrex 一起運營的共享訂單簿。

另註:Bittrex Global GmbH 註冊在歐洲中部的內陸國家 – Liechtenstein (中文:列支敦斯登)

廣告 - 內文未完請往下捲動

Bittrex 未註冊活動收入超過13億美元

根據 SEC 的指控,從 2014 年開始,Bittrex 就一直在推動加密資產的買賣,這些資產被認為是證券發行和銷售。在 2017 年到 2022 年期間, Bittrex 至少從投資者 (包括美國投資者) 的交易手續費等方面獲得了 13 億美元的收入,同時在未經註冊的情況下為投資者提供經紀商、交易所和清算機構的服務。

Bittrex 和前執行長涉嫌刪除「問題聲明」以避免監管

指控還說,Bittrex 和前執行長 Shihara 在幫助那些希望在 Bittrex 平台上交易加密資產的發行者時,刪除了一些「有問題的聲明」,以逃避像 SEC 這樣的監管機構的調查。為了避免監管審查,Bittrex 和 Shihara 要求申請人刪除與「價格預測」、「盈利預期」等投資相關術語有關的聲明,然後才能在平台上推出該資產。

SEC 主席 Gary Gensler 說,今天的行動再次清楚地表明,加密市場的問題在於缺乏監管合規,而不是監管明確性。

Gary Gensler 說表示,Bittrex 及其合作發行者知道適用於他們的規則,但他們努力透過指導發行人刪除某些展示加密資產為證券發行的資訊,以規避這些規則的約束。此外,正如所指控的那樣,Bittrex 未能作為交易所、經紀商和清算機構註冊和遵守美國證券法。他們的做法並沒有改變這些資產的基本經濟現實。今天,我們要讓 Bittrex 為其不合規行為負責。

SEC 指出,Bittrex 和 Bittrex Global 應該註冊為交易所,因為它們使用共享訂單簿將多個買賣方的證券訂單匯集在一起,用非自主方法進行交易,而買賣雙方在輸入這些訂單時已經同意了交易條款。

此外,指控表示,Bittrex 應該註冊為清算機構,因為它充當了支付和交付的中介,匹配買賣訂單並保管客戶資產。最後,指控稱,Bittrex 應該註冊為經紀商,因為它經常從事為他人進行加密資產交易的業務,這些資產被視為證券發行和銷售。