SEC 執法獲近五十億鎂創歷史次高，吹哨獎金六億美元刷新 SEC 執法紀錄
美國證監會 (SEC) 在 2023 年共發起 784 起執法行動，斬獲高達近 50 億美元罰金，發放近 6 億美元的吹哨者獎金則刷新了歷史紀錄。
SEC 2023 執法罰 49.49 億美元，歷史次高
據公告，SEC 在 2023 年共發起 784 起執法行動，斬獲近 50 億美元罰金，並向受害的投資者發放約 10 億美元，相關數據如下：
1. 執法行動
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784 起執法行動，較 2022 年成長 3%。
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501 起獨立執法行動，較 2022 年成長 8%。
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2. 沒針對加密產業？SEC 執法涵蓋各項金融業
3. SEC 罰金
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斬獲 49.49 億美元罰金，為 SEC 史上第二高金額。
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包括 33.69 億美元不法所得及預期利息，以及 15.8 億美元的民事罰金。
(去年斬獲64億美元罰金，SEC追加千萬美元預算，2024全年預算達24億美元)
回顧 SEC 執法加密貨幣產業
SEC 執法案件包括數十億美元的加密欺詐計劃、未註冊的加密資產產品、平台和中介機構，以及非法名人兜售。
- 欺詐：像是 Terraform Labs 及其創辦人 Do Kwon、加密創業家 Richard Schueler、FTX 創辦人 Samuel Bankman-Fried 和其他 FTX 高層。
- 未註冊產品：Genesis/Gemini、Celsius、Kraken、Nexo
- NFT：Impact Theory LLC 和 Stoner Cats 2 LLC
- 未註冊的交易所和其他中介機構： Beaxy、Bittrex、Binance、Coinbase
(FTX 事件週年 (一) 從 2022 年 11 月 3 日之前的輝煌日子說起)
SEC 吹哨者計畫獎金創歷史新高
1. 獎金刷新紀錄
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2023 年發放近 6 億美元的吹哨者獎金，刷新歷史紀錄。
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單一吹哨者獲得 2.79 億美元，同樣刷新紀錄。
(SEC舉報獎金創新高，單名吹哨者獨攬2.79億美元，超越2022全年獎金)
2. 吹哨者舉報數量
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共計超過 1.8 萬宗吹哨者舉報，較 2022 年成長 50%。
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總舉報數量超過 4 萬，較 2022 年成長 13%。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：
上一財政年度的成果再次證明了執行部門的高效，SEC 與全體同仁在追踪事實及法務方面上表現卓越，無論事情走向何方，始終追究不當行為者所需承擔的責任。
什麼是 SEC 吹哨者計畫
據 SEC 吹哨者計畫，向吹哨者支付的獎金來自國會《多德-弗蘭克法案》改革中設立的投資者保護基金，所有資金皆源自於 SEC 的罰金，SEC 也會以匿名身份保護吹哨者。
當執法行動成功且罰金超過 100 萬美元時，吹哨者獎金會是 SEC 罰金的 10% 到 30%。
而根據吹哨者修正規則， 吹哨者身份必須是「個人」，向 SEC 提供任何可能違反聯邦證券法之情事，公司及其它實體皆沒有資格作為吹哨者，規則中並沒有提及是否必須為美國公民。
