SEC舉報獎金創新高,單名吹哨者獨攬2.79億美元,超越2022全年獎金
據 SEC 官網,2.79 億美元已創下史上最高額度的舉報獎金,是前高 1.14 億美元的兩倍以上,也超過 2022 年全年獎金。
SEC吹哨者舉報獎金創新高
據美國證監會 (SEC) 公告,SEC 在 5 月 5 日針對一名吹哨者發出近 2.79 億美元的舉報獎金,強調吹哨者所提供的資訊與協助,得以讓 SEC 成功展開執法行動。
據 SEC 官網,2.79 億美元已創下史上最高額度的舉報獎金,是前高的兩倍以上,超過 2022 年全年獎金,2023 年的所有舉報獎金加起來也只是本次吹哨人所獲獎金的零頭:
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2023 年 3 月 31 日:兩位舉報人獲 1,200 萬美元
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2023 年 1 月 24 日:聯合舉報人獲 2,800 萬美元
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2023 年 1 月 19 日:三位舉報人獲 1,800 萬美元
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2023 年 1 月 13 日:舉報人獲 500 萬美元
此前紀錄為 2022 年 10 月的 1.14 億美元。
SEC 執法部門主任 Gurbir S. Grewal 表示:
獎勵規模已創下歷史新高,這不僅激勵了吹哨者提供潛在證券違法的準確資訊,助力於執法行動,也反映了吹哨者專案的巨大成功,並直接受益於投資者。
SEC 並未透露是針對哪項專案的舉報,但 SEC 沒收的罰金高達 40 億美元。
Today we announced the largest-ever award, nearly $279 million to a whistleblower whose information and assistance led to the successful enforcement of SEC and related actions.https://t.co/GGwiZ4BQUf
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) May 5, 2023
SEC吹哨者可以拿多少舉報獎金?
據 SEC 吹哨者計畫,向吹哨者支付的獎金來自國會《多德-弗蘭克法案》改革中設立的投資者保護基金,所有資金皆源自於 SEC 的罰金,SEC 也會以匿名身份保護吹哨者。
當執法行動成功且罰金超過 100 萬美元時,吹哨者獎金會是 SEC 罰金的 10% 到 30%。
而根據吹哨者修正規則, 吹哨者身份必須是「個人」,向 SEC 提供任何可能違反聯邦證券法之情事,公司及其它實體皆沒有資格作為吹哨者,規則中並沒有提及是否必須為美國公民。