天價9.2億罰金寫紀錄!摩根大通認了操縱美國金屬、國債市場長達八年

Jim
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天價9.2億罰金寫紀錄!摩根大通認了操縱美國金屬、國債市場長達八年

全美最大金融機構「摩根大通(JPMorgan Chase )」已承認其市場操縱行為,在 9 月 29 日時同意支付 9.2 億美元的天價罰金,以此對操縱美國貴金屬以及國債市場的指控達成和解。

操縱市場長達八年

美國商品期貨交易委員會(CFTC)在一份公開聲明中指出,摩根大通以「幌騙交易(spoofing)」的方式操縱市場長達至少八年,進行非法交易以讓自身利益最大化,JPM 必須支付罰金 9.202 億美元,包括賠償金(3.11 億)、非法所得(1.72 億)以及民事罰金(4.36 億)。

CFTC 主席 Heath P. Tarbert 表示:

這次創紀錄的執法行動表明,無論企圖操縱市場的人是誰,CFTC 會採取一切必要措施,調查並起訴任何可能傷及金融體系的非法活動。

幌騙交易(spoofing)

CFTC 指出,摩根大通交易員的非法交易行為長達八年,涉及數十萬筆貴金屬與美公債期貨交易的誘騙訂單。而幌騙交易(spoofing)則是透過高頻交易,在市場中發佈大量委託訂單,釋放出特定交易訊息如強力買、賣單的假象,誘使投資者做出投資決策、跟單上車,但隨即取消訂單,並同時透過在期貨、期權所佈下的反向訂單來獲利。

而美國在 2010 年時立法禁止此非法交易,當時金融海嘯過後已由時任美國總統奧巴馬(Barack Obama)簽署《多德—弗蘭克法案》(Dodd-Frank Act),旨在限制系統性風險,並以此杜絕大型金融機構的投機性交易。

摩根大通評比特幣

實際上在 2017 年時,摩根大通執行長 Jamie Dimon 曾大肆批評比特幣,不料今年摩根大通卻接連涉及「非法洗錢」、「操縱市場」等事件,實在略顯尷尬。

Dimon 在 2017 年 9 月時曾表示 :「比特幣是詐騙、比鬱金香泡沫更糟糕」等言論。而他在 10 月時更強調:「如果你蠢到去投資比特幣,早晚有天會付出代價。」並警告所有摩根大通交易員,若被發現進行任何比特幣交易將會被馬上解僱。

摩根大通聯合總裁 Daniel Pinto 則是將此次非法交易事件歸納為個人行為,他表示:

CFTC 的聲明中提到的非法交易是完全無法接受的,這些交易員也已不再為摩根大通工作,