重組律師John Ray提告SBF等FTX高層,盜用FTX用戶資金無腦收購公司

Elponcho
分享
重組律師John Ray提告SBF等FTX高層,盜用FTX用戶資金無腦收購公司

FTX 重組律師 John Ray 向 SBF 等 FTX 高層提告,這起事件主要來自於一起收購案。SBF 等人盜用用戶資金,用來收購合規經紀商 Embed,並取得股權。在 FTX 破產後,因為 SBF 等人有可能因為這些股權尋求索賠,John Ray 正在阻止這件事的發生。訴訟書中也揭露 SBF 是如何偽造交易紀錄,謀取財富的方法。

FTX 收購美國合規股票經紀商 Embed

2022 年 3/15 FTX 美國註冊公司 WRS 開始討論收購 Embed,企圖讓 FTX.US 用戶除了加密貨幣,還可以交易股票。

2022 年 9/30 在 FTX 創辦人 SBF (Sam Bankman-Fried)、Alameda 執行長 Caroline Ellison、WRS 創辦人 Nishad Singh、Alameda 共同創辦人 Gary Wang (以下略稱:FTX 內幕者) 的指導下,濫用 FTX 集團資金,讓 WRS 向 Embed 的持有者付出 2.48 億美元以獲得股權。在部分交易中,FTX 內幕者讓 WRS 向 FTX 內幕者發行 SAFE (Simple agreement for future equity,未來股權簡單協議)。

廣告 - 內文未完請往下捲動

在 FTX 申告破產重組後,FTX 內幕者的 SAFE 也因此轉為 WRS 的一般股票,這也讓 FTX 內幕者有機會在重組程序中索賠。

FTX 重組律師 John Ray 要求:不准讓 SBF 索賠

FTX 重組團隊訴求,不能讓 SBF 等人,在重組程序中提出或持有任何索賠權利。

SBF 等高層盜用資金進行收購

訴訟書中寫道,FTX 內幕者欺騙投資者、債權人和客戶進行自我交易轉帳,並收購 Embed:

「收購 Embed 的所有資金都來自 Alameda,它在 FTX 內幕者指使下,暗中非法挪用和轉移資產。那些資金屬於 FTX.com,用來花在 FTX 內幕者的業外專案,欺騙了 FTX.com 的債權人,包括客戶和投資者。」

SBF 求快速收購,不計代價

訴訟書中寫道,FTX 內幕者相信收購 Embed 是因為他們有助於 FTX.US 拓展至傳統證券市場,但是完全沒有對 Embed 進行盡職調查。Embed 的創辦人 Michael Giles 在談判過程中,個人就收到 1.57 億美元。WRS 不僅付出超乎 Embed 同等價值的金額,還授予 Giles 不合理的豐厚獎金,以促進快速收購。

除了 SBF 之外,其他高級主管都已對此事件認罪協商。

SBF 偽造交易紀錄,只為增持股份

訴訟書中寫道,FTX 內幕者是透過自我交易 (self-dealing)、不透明的方式來取得資金,以收購 Embed。

具體來說,FTX 內幕者創建了虛假和誤導性的記錄,讓 WRS 收購 Embed 的資金好像來自被告個人。但事實上,用於收購 Embed 的資金是從 Alameda 銀行帳戶轉入 WRSS (WRS 子公司) 銀行賬戶,最終匯入 WRS 銀行帳戶。FTX 內幕者這樣做是為了證明他們可以獲得 WRS 股份,因為他們預期這些股份會升值。

2022 年 7 月 25 日,Alameda 借兩億美金給 SBF 等高層,但借款承諾書上沒有任何的還款細節,只有要求在借款五週年時,以中期聯邦利率還款。但至今為止,FTX 內幕者沒有還過這些錢,因為這只是為了掩飾他們的竊盜行為。

2022 年 7 月 26 日,FTX 內幕者在 FTX.US 交易所進行了一連串交易,以制造一種假象,即 Alameda 將總共 2 億美元轉移到 FTX 內幕者,然後 FTX 內幕者將相同金額轉移到 WRS。

實際上,這些在交易所上的交易並未涉及任何法定貨幣或加密貨幣的轉移。相反,它們只是為了制造一種假象,即與承諾書中的 2 億美元相對應的金額,已從被告轉移到了 WRS 帳戶。

FTX誤導性交易