DeFi專案未註冊遭告!Digitex CEO遭判近1,600萬美元罰款
加密交易所 Digitex 的 CEO Adam Todd 因多次違反商品交易法被判罰 1,565 萬美元。美國商品期貨委員會 (CFTC) 指控其操縱平台原生代幣價格、非法提供期貨交易且未註冊。該案被視為 CFTC 首次成功指控未註冊的 DeFi 平台並獲勝的案例。
首次 DeFi 專案遭 CFTC 判罰
據 Blockworks 報導,加密貨幣現貨與期貨交易平台 Digitex CEO Adam Todd 在遭到 CFTC、有關非法交易的控告下,被美國法院於昨日 (12) 以多次違反商品交易法 (CEA) 為由,判罰總計 1,565 萬美元的不當獲利及民事罰款。不過當局仍不清楚 Todd 或該公司是否有能力償還。
該判決同時終身禁止 Digitex、Todd 本人及其關聯之公司,在 CFTC 監管的市場上營運或註冊,並嚴禁 Todd 參與未來 Digitex、Digitex Software 及 Blockster Holdings 等相關公司的業務、決策及發展。
廣告 - 內文未完請往下捲動
根據 CFTC 新聞稿,Todd 及其公司經營 Digitex 加密資產交易所時,涉嫌操縱其平台原生代幣 $DGTX 價格、非法提供期貨交易且未註冊於 CFTC。
Coindesk 聲稱,這是首起「CFTC 指控去中心化金融 (DeFi) 平台未註冊為交易所,並成功勝訴」的案件。
對此,Todd 回應:
我創造的加密貨幣 $DGTX 曾達到 1.6 億市值,但如今卻因無法在市場競爭中生存而遭指控龐氏騙局。
案例背景
2022 年 9 月,當時 CFTC 以經營未註冊期貨交易平台及操縱市場價格等罪名,指控 Todd 從 2020 年 5 月至 8 月、Digitex 正處於草創階段時,違法招攬美國客戶,且並未落實用戶身份驗證 (KYC) 及反洗錢程序。
CFTC 說明,Digitex 符合外國交易市場的定義,但並未向 CFTC 註冊為期貨經紀商。同時表示 Todd 還試圖透過第三方交易所,非法哄抬其交易所原生代幣的價格。
據悉,其透過在第三方交易所上架設交易機器人,私下購入比出售還要多的 $DGTX ,以使 Digitex 仍未釋出的代幣增值。
案件在偵查過程中,前 CFTC 委員 Dan Berkovitz 在 2021 年 6 月的一次演講就曾表明他對 DeFi 的看法:
我不僅認為把未經許可的 DeFi 技術用於金融衍生品不是一個好主意,同時我也不認為它們能夠在《商品交易法》下合法運行。
$DGTX 即將歸零
據 Coingecko 資料顯示,$DGTX 近一年來交易量極為慘淡,僅有數千至數萬美金不到,流動性早已陷入危機。其價格距離歷史高點已下降 99.95%。