融資騙局改瘋 AI!中國資產管理公司謊騙上市,SEC 執法追討 600 萬美元

Louis Lin
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融資騙局改瘋 AI!中國資產管理公司謊騙上市,SEC 執法追討 600 萬美元

美國證交會 (SEC)  指控一家中國資產管理公司,謊稱公司將上市,誘騙數百名投資人,詐騙金額高達 600 萬美元。

投資詐騙:謊稱使用 AI 獲得高報酬

根據 SEC 的起訴書,目前一家中國資產管理公司涉嫌詐欺數百名投資人,詐騙金額高達 600萬美元。此資產管理公司與該公司 CEO 向投資人及客戶謊稱,公司使用自家特有的 AI 技術來幫助客戶每週賺取豐厚利潤。同時承諾對客戶的資金提供 100% 的保障。

此外 SEC 還指控,被告還向客戶謊稱自家公司已向納斯達克證交所申請上市,以及獲得了多家知名金融機構和律師事務所的支持,同時宣稱目前與 SEC 相關人員正積極溝通當中。然而,SEC 指控這些消息全都誇大不實,旨在吸引更多投資人上鉤。

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利用政府名義詐騙,SEC 強烈譴責

SEC 補充,該公司還誇大向 SEC 申請的公司文件,以此吸引客戶將資金交付給該公司。起訴書內容指出,這些詐騙行為涉及一個影響全球、高達數百萬美元的詐騙計劃。該公司在騙取資金後,便切斷與客戶的任何聯繫方式,並關閉公司網站,導致客戶無法詢問、管理資金狀況。

SEC丹佛地區辦公室主任 Jason J. Burt 表示:「被告濫用 SEC 的申報流程來欺騙美國和全球的投資人,這種行為令人髮指。我們將繼續追究這類詐騙行為的責任,包含那些濫用和謊報 SEC 名義及流程來為詐欺做合法背書的人,決不寬貸!」SEC 表示被告違反了聯邦證券法的反詐欺條款,並尋求永久禁令、追繳非法所得及民事罰款。

事實上,這在加密貨幣產業也很常見,許多 SEC 的自主申報表格,屬於「申告」作用,SEC 並不會主動審核監督,但有權力管轄 ; 因此許多海外公司 (甚至不在美國營業),都會透過類似流程向 SEC 申告,再向客戶吹噓其為 SEC 合規公司。

Pre-IPO 的投資詐騙風險與警訊

SEC 提醒,投資人應警惕那些聲稱提供「Pre-IPO」的股票申購詐騙。這些詐騙可能透過社群媒體、網站、電話、電子郵件或面對面等多種方式進行推廣。

許多股票推銷者以「承諾會有高報酬」來吸引潛在投資人,但實際上,如果參與其中會有重大風險,可能導致血本無歸。這些公司運作狀況不佳,股票價格可能無法上漲,甚至永遠無法上市,導致投資人無法轉售股票。

此外,大多數 Pre-IPO 的投資公司未經由 SEC 認證註冊,這些未認證註冊的公司股票,如果發行將被視為違反聯邦證券法。詐騙犯也可能利用 SEC 認證的投資機會來進行包裝,並使用虛假或誤導性的陳述以利誘投資人。SEC警告,投資者需仔細研究任何投資標的,特別是那些聲稱無風險或能帶來高報酬標的,以及經常推銷那些以「加密貨幣、區塊鏈或人工智慧 (AI) 」為主要業務的公司股票,以吸引投資人。

如何避免成為 Pre-IPO 投資詐騙的受害者

  • 確認公司註冊狀況:在任何投資前,包括購買 Pre-IPO 股票,投資人需確認賣方是否已在政府機關註冊或持有合法執照。可以使用 SEC 提供的免費資源進行查詢。
  • 警惕強迫推銷:詐騙犯可能設立「客服中心」或利用社群媒體進行推廣,利用高壓銷售策略吸引投資者。投資者應避免受到壓力而匆忙做出投資行為。
  • 保持理性:投資人需保持理性,詐騙犯經常利用熱門話題如加密貨幣或 AI 以吸引受眾,不要因為跟風而盲目投資。
  • 保持警惕:投資人需保持警惕,詐騙犯可能使用華而不實的網站或言論來吸引投資人,請先做好功課。