SBF的加密貨幣紙牌屋現正熱映中,美國司法部、CFTC、SEC特別客串

Wendy
分享
SBF的加密貨幣紙牌屋現正熱映中,美國司法部、CFTC、SEC特別客串

紙牌屋是美國政治權謀題材的網路連續劇,原意象是指用撲克牌建造的結構容易倒塌。

在 SEC 的起訴書中,形容 SBF 的 FTX 和 Alameda 是用詐欺行為搭造的紙牌屋。SBF 現正面臨多家監管機構的同時起訴,儼然也是另種監管角力的紙牌屋。

目前 SBF 共被美國三大執法單位起訴,包括美國司法部 (DOJ)、SEC、CFTC,而 SBF 本人則是被聲押在巴哈馬的監獄裡。

DOJ:FTX 是美國史上最大的金融詐欺

在 DOJ 公布的起訴書中,SBF 共遭控八項罪名,整本起訴書長達 13 頁,包括串謀、電匯詐欺、洗錢、違反選舉財務法。美國檢察官發言 Nicholas Biase 表示,如果罪名成立,SBF 將面臨最高 115 年的監禁。

法院任命的 FTX 新任 CEO John Ray 在聽證會表示,犯罪事實並不複雜,就是老套的挪用公款而已。FTX 的高層可以「自由支配」子公司資金,而管理數十億資金的 FTX 僅用 QuickBooks 軟體進行會計處理(QuickBooks 是為中小型企業設計的會計軟體)。

CFTC:以詐欺罪起訴 SBF

法律文件指出,CFTC 指控 SBF 和其他 FTX 高層從 Alameda Research 借走了數億美元,用來購買房地產,以及向政客捐款。
這是因為在 FTX 的程式碼中,Alameda 在 FTX 是「無限信貸」,所以這些高層就透過 Alameda 借款,相當於挪用 FTX 用戶的資金。
另一方面,CFTC 也發現早在今年五月、六月,Alameda 就已經沒有足夠的流動性資產償還貸款,而 SBF 也知道這件事。所以在 SBF 的指導授權下,Alameda 大幅增加了用戶資金的佔比,這比例大約是 80 億美元,也就是說,FTX 挪用了用戶的資金(≤ 80 億)給 Alameda。

這和 SBF 當初媒體巡演的「不知情」說法完全是兩回事。

SEC:提出民事的詐欺罪

精彩的紙牌屋戲碼,SEC 自然也不會缺席。

SEC 提出了民事訴訟,稱 SBF 精心策劃了一場詐騙行為,這場詐欺始於 FTX 推出那天,終結於倒閉那天。

SEC 表示,FTX 挪用用戶的資金,轉投未公開的風險投資、購買房地產,以及大量了政治捐款。被欺騙的不只用戶,還包括全球知名的機構投資人,例如 BlackRock、Sequoia Capital、加拿大教師退休基金。

SEC 主席 Gary Gensler:SBF 在欺騙的基礎上建造了一座紙牌屋,同時告訴加密投資人 FTX 是最安全的建築之一。

國會也參一腳

在破產之前,SBF 最自豪的就是可以自由進出華盛頓 DC(指他跟政治人物都很熟)。所以破產之後,政治人物也必須對選民有所交代。
原本 SBF 已經預計要出席眾議院金融服務委員會的聽證會,被捕之後當然也不了了之。對此,金融服務委員會主席 Maxine Waters 表示 SBF 需要被追究責任,但同時美國大眾也有權從 SBF 口中得知一切。

Maxine Waters:SBF 傷害了 100 萬以上的民眾,奪走了大眾來之不易的生活積蓄,大眾急切地希望在國會得到答案。雖然對 SBF 無法出席感到失望,但我們仍然會盡力搞清楚所有發生的事。

巴哈馬:房產歸我們管

報導指出,巴哈馬當局正在試圖掌控 SBF 的房產,這批房產大約有 35 處,價值約 2.56 億美元。

有巴哈馬的律師就表示,美國法官應駁回 FTX 的破產程序,因為 FTX 所有財產都是巴哈馬管轄,但美國並不承認其他國家的破產程序,所以巴哈馬當局有權控制 FTX 的巴哈馬財產。

不過破產程序的爭議並不影響引渡。

引渡條款是只有美國司法機構起訴就會觸發,巴哈馬總檢察長 Ryan Pinder 表示,等美國提出正式請求之後,就會按照引渡義務處理。

一個破產各自表述

統計下來,SBF 會面臨多起訴訟,起訴者包括 DOJ、CFTC、SEC、跨國集體訴訟,未來可能也會面臨巴哈馬的監管和司法機構起訴。

監管機構從各自的角度看到了 FTX 破產的問題,這也顯示了交易所(或是加密新創)的複雜業務引發的複雜監管,FTX 破產無形中也形成了監管角力的紙牌屋。

始於紙牌屋、終於紙牌屋。