KuCoin 繳 50 萬美元了結 CFTC 民事訴訟，法院頒禁令禁止美國用戶存取
KuCoin 加密貨幣交易所的運營主體 Peken Global Limited，3 月 30 日與美國商品期貨交易委員會（CFTC）達成民事和解：一次性支付 50 萬美元（約新台幣 1,620 萬元）罰款，了結 CFTC 指控其非法向美國用戶提供未登記衍生品交易服務的民事訴訟。
CFTC 於 3 月 30 日官方公告指出，紐約南區聯邦法院已就此案頒布永久禁令（consent order），禁止 Peken Global 在未向 CFTC 登記為「外國交易委員會（Foreign Board of Trade）」的情況下，允許美國用戶存取 KuCoin 平台。Peken Global 同意上述安排，但不承認亦不否認 CFTC 的指控。
CFTC 不追繳不當得利，因 Peken 主動配合調查
值得注意的是，CFTC 在此次和解中未要求吐回不當得利（disgorgement）。官方說明指出，考量因素包括：Peken Global 在 CFTC 調查及相關訴訟過程中主動配合，以及先前在平行刑事案件中已承受的財務處罰。
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在平行刑事案件（United States v. Flashdot Limited, et al.，案號 24-cr-168）中，Peken Global 已對「經營無牌匯款業務」的一項罪名認罪（pleaded guilty），並受到資產沒收令等刑事處分。
此外，原本與 Peken Global 同案受訴的其他三家實體——Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd. 及 Flashdot Limited——所有針對其的指控，均已獲法院裁定撤銷（dismissal with prejudice）。
案件始末：2024 年起訴，歷時兩年落幕
此案起源於 2024 年 3 月 26 日。CFTC 當時提起訴訟，指控 KuCoin 在未依規定向 CFTC 登記的情況下，允許美國用戶在其電子交易撮合系統上進行衍生品交易，涉嫌違反《商品交易法》（Commodity Exchange Act）。這是全球加密貨幣監管機構持續加強跨境執法的典型案例之一。
KuCoin 是全球主要加密貨幣交易所之一，Peken Global 依照特克斯和凱科斯群島法律註冊成立。2023 年 3 月，KuCoin 及其創辦人曾遭美國司法部以洗錢共謀及未登記匯款業務等罪名起訴，兩位創辦人其後認罪。
日本 FSA 同期示警，全球監管壓力持續升溫
CFTC 和解消息公布的同一周，日本金融服務廳（FSA）亦針對 KuCoin 提出警告，指其在日本市場從事未登記的場外衍生品交易業務，顯示 KuCoin 在多個主要市場的合規問題仍未完全解決。
對比近年其他交易所被罰案例，50 萬美元的罰款金額相對偏低——幣安 2023 年被美國聯邦機構罰款總額逾 43 億美元，OKX 今年初亦繳納 5 億美元以了結類似的美國監管案件。分析人士指出，KuCoin 罰款金額較低，主要反映其配合調查的態度，以及刑事案件中已先行受罰的因素。
此次和解標誌著 CFTC 對 KuCoin 長達兩年的民事追訴正式畫上句點，但 KuCoin 未來若想重新服務美國用戶，仍須完成 CFTC 的外國交易委員會登記程序。
風險提示
加密貨幣投資具有高度風險，其價格可能波動劇烈，您可能損失全部本金。請謹慎評估風險。
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