合規檢查未過關！Genesis 遭紐約監管重罰 800 萬鎂、BitLicense 停牌

破產公司 Genesis Global Trading 被紐約州金融服務部 (NYDFS) 重罰 800 萬美元，這項和解是在一次深入調查後作出的，紐約監管調查中，揭露了該公司在網路安全和監管合規的漏洞。

Genesis 暫停紐約業務並交出牌照

作為 Digital Currency Group 旗下的 Genesis Global Trading 同意了與 NYDFS 的一項重大和解。根據協議，該公司將暫停在紐約州的業務，並放棄紐約合規執照 BitLicense，這個牌照對於在紐約州進行虛擬貨幣活動至關重要。

監管違規與合規失敗

NYDFS 的執法行動源於 Genesis 未能遵守嚴格的反洗錢規範和維持強大的網路安全措施。這種不合規行為不僅使該公司易受非法活動的侵害，還對其客戶構成了重大威脅。NYDFS 的主管 Adrienne A. Harris 強調了這一情況的嚴重性，指出 Genesis 對監管標準的無視以及隨之而來的潛在風險暴露。

對違規行為的深入剖析

NYDFS 對 Genesis進 行了一次徹底的調查，揭露了該公司在一系列的合規問題。特別是該公司在反洗錢合規、可疑活動報告和網路安全方面的缺陷。2022 年 12 月完成的一項網路安全風險評估被視為過於延遲，且未能充分全面，監管機構認為該評估未能識別需要改進的關鍵領域或增強公司網路安全框架的計劃，導致了這次懲罰性行動。

DCG 計劃應對法律困境

消息人士表示，DCG 正向 NYDFS 提出駁回訴訟的計劃。這起訴訟是 NYDFS 針對 Gemini Trust Company、Genesis Global Capital, LLC 及其附屬公司，指控它們欺騙了紐約投資者超過 10 億美元。與 NYDFS 的最新和解為該公司的訴訟增添變數。

隨著 Genesis Global Trading 重整業務，整個產業密切關注這將如何塑造加密貨幣監管和執法的未來。