Gemini 指控商品期貨交易委員會執法濫權，揭發 2022 年訴訟背後的假舉報和偽造文書
美國監管機構對加密貨幣市場的監管日益增強，執行監管手段的合法性也備受業界關注。近日，加密貨幣交易所 Gemini Trust (雙子信託) 公開致函給美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission 簡稱 CFTC）監察長，指控該機構於 2022 年對其發起的訴訟為出於私利、濫權操作的執法行動，並揭露訴訟背後存在一份虛假舉報，引發外界對 CFTC 執法公正性的質疑。
雙子信託稱 CFTC 濫權
雙子信託於上週五（6月14日）發函給 CFTC 監察長 Christopher Skinner 指控 CFTC 於 2022 年對其交易所發起的訴訟為基於一份來自於吹哨人為了報復所做出的虛假陳情，信中強烈批評 CFTC 律師出於自私的動機，利用商品交易法來針對雙子信託提起訴訟。
雙子信託表示，CFTC 的律師透過這種「賞金獵人式的法律攻防戰」（Bounty Hunting Style Litigation）來追求榮耀，而非基於公正執法的考量。
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虛假舉報來自前高層主管
雙子信託進一步指出，2022 年訴訟案的主要證據來自其前營運主管 Benjamin Small 於 2017 年提交的舉報資料，雙子星稱 Benjamin Small 於 2017 年因涉嫌掩蓋一宗涉及數百萬美元內線回扣的詐欺行為而遭解僱，隨後出於報復動機才向 CFTC 提供不實資訊。
這起內線詐欺案涉及 Hashtech LLC、Cardano Singapore PTE Ltd.等公司及其高層，涉嫌行為包括合作操作交易，濫用費用結構，從雙子信託非法獲取大筆回扣，據 Gemini Trust 稱， Benjamin Small 在擔任營運主管期間批准這些可疑交易，最終導致他被 Gemini Trust 的創辦人 Cameron Winklevoss 和 Tyler Winklevoss 解雇。
CFTC 依據舉報展開調查
雙子信託表示，CFTC 執法部門在接獲 Benjamin Small 的舉報後，未進行充分查證，即在 2018年 迅速對該公司展開調查，該舉報指出雙子信託向 CFTC 提交比特幣合約審查材料時，未揭露其產品可能遭操縱的風險。
CFTC 最終於 2022 年 6 月對雙子信託提起訴訟，指控該公司在 2017 年提交合約審查文件時涉嫌作出虛假或誤導性陳述。
500 萬美元和解的背後，因為別無選擇
Gemini Trust 已於 2024 年 1 月支付 500 萬美元和解相關指控，但 Gemini Trust 強調此舉僅為避免長期訴訟糾纏，並未承認或否認 CFTC 的調查結果。Gemini 在對 CFTC 的致函中指出，當時已別無選擇，同時聲稱比特幣合約實際上已運作 19 個月，期間未曾出現過任何操弄市場行為，顯示訴訟根據薄弱。
CFTC 出現內部改革呼聲
CFTC 代理主席 Caroline Pham 於 2024 年 5月 發表聲明稱 CFTC 需反思部分的執法行動，Gemini Trust 認為這是整頓改革的積極訊息，呼籲 CFTC 應進行長期承諾與深層反思，以杜絕濫權事件重演。
Gemini Trust 強調這種轉變必須伴隨整體雙方的誠信重建，以維護法治。Gemini 亦表示願意盡其所能協助執法調查。
雙子信託對 CFTC 的投書，突顯出監管強化之際，執法單位的執法程序和公正性，或將成為虛擬貨幣產業可持續發展的關鍵。
風險提示
加密貨幣投資具有高度風險，其價格可能波動劇烈，您可能損失全部本金。請謹慎評估風險。
