交易所英國合規之路｜幣安合作當地企業、HTX與KuCoin遭列警告名單

英國金融行為監管局 (FCA) 針對加密公司制定的金融服務和市場法案 (FSMB) 已於 10 月 8 日正式上路，對此 Coinbase、OKX 及幣安等大型公司已陸續釋出與英國企業的合作消息，以求在當地的落地合規。然而，HTX 及 KuCoin 則遭當局列入未註冊警告名單中。

交易所紛紛與當地公司合作

隨著英國 FSMB 相關金融行銷制度的實施，一些離岸加密公司已透過與當地企業建立合作，來應對該監管措施，以求繼續從海外為英國用戶提供服務。

加密貨幣交易所幣安於 10 月 8 日發布的 blog 文章顯示，他們已與受 FCA 監管的 P2P 借貸公司 Rebuilding Society 合作，以獲得其金融行銷活動的批准。

另外，Coinbase 及 OKX 則與當地交易所 Archax 合作，同樣將將協助審核該公司的行銷及廣告內容。

Archax 行銷長 Simon Barnby 透過 The Block 表示：

我們制定了一套評估標準流程，以決定與哪些加密資產服務提供商合作。包括不良媒體檢查、全面盡職調查、以及 AML 或 KYC 檢查等。

此前，Bybit 則以因應監管新規為由，宣布退出英國市場。

HTX 及 KuCoin 被列入警告名單

另外，FCA 也於新法上路的同一天發布聲明，對未註冊的 143 家加密公司發出警告。

這是該監管措施出台後首次的公開警告，新聞稿詳細列出未經授權營運的公司名單，包括 HTX 與 KuCoin 等兩家大型交易所在內。

FCA 於該具體警告中指出：

這些公司可能在未經我們許可的情況下宣傳金融服務或產品，投資者應該避免與該公司進行交易。

FCA 加密資產金融廣告制度

FCA 全新的加密資產金融廣告制度規定嚴謹，包括網站、社群媒體及實體宣傳等各種形式在內，都適用於該規範。

據悉，加密公司在英國進行其金融業務廣告活動，有以下四種管道：

• 交由 FCA 所授權之人員進行
• 向授權人員提交廣告方案並待其批准，方可進行
• 由已向 FCA 註冊反洗錢規定的加密公司進行
• 符合該規定之特定豁免條件的廣告活動，則被視為合法

此前報導，加密資產公司若未能遵守該金融廣告規定，將可能違反英國 FSMB 第 21 條。作為一項刑事犯罪，最高可判處 2 年監禁、無限制的罰款，或兩者兼併實施。