CFTC 起訴幣安完整解讀|幣安創辦人趙長鵬&前法務長違反監管,訴求永久禁止交易

Elponcho
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CFTC 起訴幣安完整解讀|幣安創辦人趙長鵬&前法務長違反監管,訴求永久禁止交易

全球最大的加密貨幣交易所幣安控股有限公司 (Binance Holdings Ltd.) 及其執行長趙長鵬因涉嫌違反交易和衍生品規則,而被美國商品期貨交易委員會起訴。幣安前法務長 Samuel Lim 也受到指控。

CFTC 週一在芝加哥聯邦法院提起訴訟

幣安近期風波不斷,數日前才發生現貨市場暫停交易,今又出現監管危機。

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(完整訴訟文件請見此)

CFTC 起訴幣安:監管套利

CFTC 宣布向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟,指控趙長鵬和其營運的三個幣安實體,多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定。CFTC 還指控幣安前法務長 Samuel Lim 協助和教唆幣安違規。

指控實體包括:Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited(統稱為 Binance,幣安)

幣安故意以不透明的共同企業運營交易所與其他相關公司業務,並以趙長鵬作為幣安所有者與執行長。CFTC 表示,被告無視於 CEA 規定,有計畫地監管套利,以牟取商業利益。

CFTC 起訴幣安:訴求永久禁止交易、沒有營運據點也無礙執法

CFTC 訴求「沒收非法所得」、「民事罰款」、「永久交易和註冊禁令」,並且近一步對違反事項提出永久禁令。

CFTC 表示:「就算聲稱沒有營運據點,也無法阻止 CFTC 保護美國投資者。CFTC 將動用所有權利來組織數位資產市場中的不當行為。」

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示,多年來就算幣安知道他們違反 CFTC 規定,仍持續營運,並且規避合規。這會是對數位資產世界中所有人的警告,CFTC 不會容忍有人規避美國法律。

CFTC 起訴幣安:幣安努力合規都是假象

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示,多年來就算幣安知道他們違反 CFTC 規定,仍持續營運,並且規避合規。這會是對數位資產世界中所有人的警告,CFTC 不會容忍有人規避美國法律。

CFTC 表示,幣安是刻意逃避美國監管。幣安內部的電子郵件跟聊天記錄都表明,幣安所謂「努力合規」都是做假的,幣安多次刻意將利益凌駕於法遵之上。

CFTC 執法主任表示,CFTC 將追查那些蔑視 CFTC 要求的數位資產平台與個人。

幣安趙長鵬 Signal 通聯紀錄被揭露:具有美國用戶

CFTC 指控趙長鵬同意幣安的公關傳達訊息是「美國沒有幣安用戶」,根據 CFTC 取得的 Signal 通聯紀錄顯示:「不是關於 Binance 阻止美國用戶,因為我們的公開立場是我們從來沒有任何美國用戶。 所以,我們從來沒有針對美國。 我們從來沒有美國用戶。」

但 CFTC 表示幣安在 2019 年 6 月 9 日的會議上,趙長鵬表示:「我們 20% 到 30% 的流量來自美國。」

CFTC 提告幣安-Signal
CFTC 從趙長鵬手機搜集資訊?

CFTC 起訴幣安:為美國 VIP 客戶逃避合規 

CFTC 表示,從 2019 年 7 月至今,幣安持續向美國公民提供衍生品交易。而幣安的合規計畫一直沒有發揮作用,在趙長鵬的指示下,幣安指導其員工與顧客繞過合規控制,以獲取企業最大利益。

CFTC 表示在受到指控的時期之中,幣安並未要求客戶在交易前 KYC,但它在 CFTC 的定義下屬於期貨佣金商 (FCM),有義務搜集相關資訊,已做到反洗反資恐。

儘管幣安聲稱限制美國客戶交易後,仍向美國的 VIP 客戶提供逃避合規的方法 ; 而且營運未經註冊的衍生品交易市場。

CFTC 指控幣安為了避免留下證據,透過會自動刪除通訊的軟體 Signal ,與美國客戶就逃避合規問題進行溝通,以免留下證據。這也證明了他們為獲取美國用戶所做的努力。

CFTC 指控幣安趙長鵬、前法務長密謀違法

CFTC 指控幣安、趙長鵬與前法務長 Samuel Lim,在美國境外進行規避 CFTC 監管的活動。趙長鵬是基於他對幣安數十家相關企業的控制,以及他長期未對幣安的違規行為負責 ; 前法務長 Samuel Lim 則是因為推廣使用創新手段為幣安客戶規避合規,指導美國客戶使用 VPN 來逃過幣安對 IP 地址的控制,甚至是用離岸空殼公司,躲過幣安的 KYC 監控。 

CFTC 指控幣安趙長鵬操弄市場

CFTC 指控幣安與做市商 Merit Peak 和 Sigma Chain 擁有 300 多個自家帳戶,用於自營交易,而沒有採取合理的反詐欺/反操弄的程序。

CFTC 談資產類別:BTC 及 ETH 皆屬於商品

在 CFTC 對幣安的起訴文件中,文件中清楚表示 BTC、ETH 及 LTC (萊特幣) 皆屬於商品而非證券。

此說法顯現了 CFTC 與 SEC 對同一產資產的類別判定有所不同,而 Coinbase 的法務長 Paul Grewal 對此趁機嘲諷道

「證券顯然也可以是種商品,只有特定時間他才不是。這取決於你向哪個監管機構提問,以及在什麼時間點。如果你對此感到困惑,那麼你並不孤單。這真的是能提供的最合適的美國法律嗎?」

CFTC 起訴幣安:BNB 下跌中

消息發出後,BNB 價格快速下跌,截稿前為 314,跌幅近 4%。

CFTC 起訴幣安

CFTC 起訴幣安後,穩定幣大量提幣

根據 DeFi Llama 統計,幣安在 3/27 一時出現大量的穩定幣外流:

CFTC 起訴幣安-提幣

CFTC 起訴幣安:趙長鵬回應四點反駁

幣安創辦人趙長鵬,第一時間回應:「4」,代表應忽略 FUD (懷疑恐懼)、假新聞與攻擊等。

CFTC 起訴幣安-CZ回應

3/28 CZ 以四點公告反駁 CFTC 指控 –

1.合規及美國用戶封鎖技術:幣安是第一個實施強制性 KYC 計劃的國際 (非美國) 交易所,也採用最高標準的 KYC 及 AML 政策。同時,透過 KYC、IP、手機營運商、設備指紋、銀行存取款、區塊鏈存取款及信用卡號碼等方式來封鎖美國用戶。

2.與執法部門的合作及透明度:
幣安致力於在美國和全球保持透明度並與監管機構及執法部門合作。當前幣安合規團隊超過 750 人,其中許多人具有執法和監管機構背景。迄今為止,已經處理了 55,000 多個執法部門請求,並協助美國執法部門凍結上億美元的資產。

3.註冊及牌照:幣安擁有全球最多的牌照及註冊數量,當前為 16 個並且還在增加中。

4.交易:幣安在任何情況下都不會以「盈利」為目的進行交易或「操縱」市場。幣安之所以需要交易是因為需要不時地轉換加密貨幣以支付法定或其他加密貨幣的費用。

更多內容請見:CZ四點回應CFTC指控,CZ:僅有兩個幣安帳戶,禁止員工操作合約、交易敏感幣種

CFTC 起訴幣安:名嘴表示不意外,但真不妙

幣圈名嘴 Adam Cochran 表示,對此事一點都不意外,CFTC 比 SEC 還少對幣圈業者執法,可是一但他們要動作,那會是來勢洶洶。

有一大部分的因素是,CFTC 的案子通常會包含個人與刑事責任。很少會啟動,但會很嚴重。

他也揶揄,人們想必會很快在「4」秒內來捍衛趙長鵬吧:

CFTC 起訴幣安-4

(此新聞將持續更新)