幣安遭澳洲監管機關ASIC調查，批發客戶未符合相關條件限制

根據彭博社的報導，澳大利亞證券和投資委員會 ASIC 正在對全球最大的加密交易所幣安的衍生性商品業務進行「有針對性的審查」，審查內容包括幣安的零售客戶和批發客戶的分類。幣安稍早在推特上表示，少部分的澳洲用戶被錯誤地歸類為批發投資者，但 ASIC 發言人表示，幣安尚未依其在澳大利亞金融服務牌照下的義務向 ASIC 報告此事。

幣安稍早在推特上表示，幣安團隊發現少部分的澳洲用戶被錯誤地歸類為批發投資者 (Wholesale investor) ，幣安基於澳洲法規通知這些使用者並將其衍生性商品部位平倉。幣安將賠償受影響的客戶所遭受的損失，據稱有 500 名用戶受到影響。

Our team identified a small number of Australian users who were incorrectly classed as ‘Wholesale Investors’ on Binance.

As per Australian regulation, we were required to inform these users and close any of their own derivative positions with immediate effect.

— Binance (@binance) February 23, 2023

根據幣安的官網，Oztures Trading Pty Ltd (又稱 Binance Australia Derivatives)，領有澳洲金融服務許可證號 425165，可發行場外交易 (OTC) 衍生品。衍生性商品是複雜的高風險產品，僅適用於《2001 年公司法》中定義的批發客戶。

由下圖可以看出，所謂的批發客戶包括專業投資人、高淨值戶和公司戶等，需有資產淨值或相關交易經驗等資格證明，進入門檻極高，像高淨值用戶的淨資產至少為 250 萬澳元 (約為 170 萬美元)。