2023監管年｜SEC宣布加密資產為優先監管事項，幣圈投顧、交易所須小心！
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美國證券交易委員會 (SEC) 發布 2023 年優先事項，其中包含新興技術與加密資產，此次也特別提到對投資公司與投資顧問的監管。
交易所與幣圈投顧都小心
採用新興金融技術的經紀商 (broker-dealers) 以及註冊投資顧問 (registered investment adviser)，SEC 會檢視其技術與線上解決方案，是否有做好合規與行銷規範，以服務投資者。
SEC 會特別注意在加密貨幣或加密貨幣相關的發行、販售、推薦與顧問行為。
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SEC 要求這些公司或個人：
- 在建議、推薦與提供投資意見時，是否有合乎謹慎標準
- 有無定期審查、更新和加強他們的合規、揭露和風險管理
交易所是最常見的加密貨幣經紀商，也是目前用戶最普及的加密貨幣相關業者 ; 過去較少被關注的投資顧問角色，在幣圈相當氾濫，缺乏監管，此次提及的註冊投資顧問，一般是有向 SEC 註冊的證券投顧個人或公司，不清楚實際在幣圈的定義範圍會有多廣泛。
但可以確定的是此次 SEC 的監管目標更加廣泛，像是「新增」投資顧問以及投資公司規範，對私募基金的投資顧問也會檢視其風險，包含顧問的受託責任、利益衝突等。
SEC 也強調將設立標準、解決問題，來保護散戶的利益，而不是讓投資顧問將利益建置在自己身上。
近期，美國白宮也發布加密資產風險規劃，重點就是要防範加密市場影響金融穩定：
